动漫英文      招商中证有色金属矿业主题来去型怒放式指数证券投资基金托管契约 招商中证有色金属矿业主题来去型   怒放式指数证券投资基金       托管契约   基金料理东说念主：招商基金料理有限公司   基金托管东说念主：国泰海通证券股份有限公司       二○二五年四月                                           招商中证有色金属矿业主题来去型怒放式指数证券投资基金托管契约  鉴于招商基金料理有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有 限就业公司，按照筹商法律律例的章程具备担任基金料理东说念主的经验和材干，拟 召募刊行招商中证有色金属矿业主题来去型怒放式指数证券投资基金（以下简 称“本基金”或“基金”）；  鉴于国泰海通证券股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续 的证券公司，按照筹商法律律例的章程具备担任基金托管东说念主的经验和材干；  鉴于招商基金料理有限公司拟担任招商中证有色金属矿业主题来去型怒放 式指数证券投资基金的基金料理东说念主，国泰海通证券股份有限公司拟担任招商中 证有色金属矿业主题来去型怒放式指数证券投资基金的基金托管东说念主；  为明确招商中证有色金属矿业主题来去型怒放式指数证券投资基金的基金 料理东说念主和基金托管东说念主之间的权益义务关系，特制订本契约；  除非文义另有所指，本契约的系数术语与《招商中证有色金属矿业主题交 易型怒放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）中定 义的相应术语具有相易的含义。若有相背应以《基金合同》为准，并依其要求 解释。                     一、基金托管契约当事东说念主    （一）基金料理东说念主    称呼：招商基金料理有限公司    住所：深圳市福田区深南通衢 7088 号    法定代表东说念主：王小青    建设日历：2002 年 12 月 27 日    批准建设机关及批准建设文号：中国证券监督料理委员会证监基金字 2002100 号    组织面目：有限就业公司    注册老本：13.1 亿元东说念主民币    存续期限：捏续缠绵    筹商电话：（0755）83199596    （二）基金托管东说念主    称呼：国泰海通证券股份有限公司    住所：中国（上海）开脱贸易西席区商城路618号    法定代表东说念主：朱健    成立时候：1999年8月18日    批准建设机关：中国证监会    批准建设文号：证监机构字199977号    组织面目：其他股份有限公司（上市）    注册老本：东说念主民币17，629，708，696元整    存续时期：捏续缠绵    基金托管经验批文及文号：证监许可2014511号                二、基金托管契约的依据、方针和原则    本契约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》 （以下简称 “《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称 “《运作办法》”）、《证券投资基金信息裸露内容与面目准则第 7 号〈托管 契约的内容与面目〉》、《公开召募证券投资基金信息裸露料理办法》（以下 简称“《信息裸露办法》”）、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管 理章程》（以下简称“《流动性风险料理章程》”）、《招商中证有色金属矿业主题 来去型怒放式指数证券投资基金基金合同》过火他关联章程签订。   本契约的方针是明确基金料理东说念主和基金托管东说念主之间在基金财产的防守、投 资运作、净值计较、收益分派、信息裸露及相互监督等关联事宜中的权益、义 务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。   基金料理东说念主和基金托管东说念主遵照对等自觉、本分信用、充分保护投资者正当 利益的原则，经协商一致，签订本契约。   除非本契约另有商定，本契约所使用的词语或简称与其在《基金合同》的 释义部分具有相易含义。          三、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金料理东说念主的投资行径诈欺监督权 对基金的投资畛域、投资对象进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份券（含存托字据，下同）和备选成份券 （含存托字据，下同）。   为更好地已毕基金的投资标的，本基金可少量投资于非成份券（包括主板、 创业板过火他中国证监会允许基金投资的股票和存托字据）、债券（包括国内依 法刊行和上市来去的国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、中期票据、 短期融资券、超短期融资券、次级债、政府赈济机构债券、政府赈济债券、地 方政府债券、可搬动债券（含可分离来去可转债）、可交换债券过火他经中国证 监会允许投资的债券）、货币阛阓用具、同行存单、债券回购、钞票赈济证券、 银行入款、股指期货、国债期货、股票期权以及法律律例或中国证监会允许基 金投资的其他金融用具（但须适应中国证监会的筹商章程）。   本基金可根据筹商法律律例和基金合同的商定，参与融资业务和转融通证 券出借业务。 对基金投资、融资比例进行监督。   （1）按法律律例的章程及《基金合同》的商定，本基金的投资钞票确立比 例为：   本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的钞票比例不低于基金钞票净 值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%。每个来去日日终在扣除股指期货合 约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的来去保证金后，应当保捏不低于交 易保证金一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。股指期货、国债期货和股票期权的投资比例依照法律律例或监管机构的 章程践诺。   如法律律例或中国证监会以后允许基金投资其他品种或变更投资品种的投 资比例限度，基金料理东说念主在践诺适应设施后，不错将其纳入投资畛域或调治上 述投资品种的投资比例。   （2）根据法律律例的章程及《基金合同》的商定，本基金投资组合遵照以 下投资限度： 净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%； 金钞票净值的 10%； 该钞票赈济证券限制的 10%； 券，不得提升其千般钞票赈济证券统共限制的 10%； 基金捏有钞票赈济证券时期，要是其信用等第下落、不再适应投资顺次，应在 评级说明发布之日起 3 个月内赐与一王人卖出； 产，本基金所申诉的股票数目不提升拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 产净值的 40%；参加天下银行间同行阛阓进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券 回购到期后不得缓期； 终，捏有的买入股指期货合约价值，不得提升基金钞票净值的 10%；在职何来去 日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得提升基金捏有的股票总市值的 20％； 本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统共（轧差计较） 应当适应基金合同对于股票投资比例的关联商定；在职何来去日内来去（不包 括平仓）的股指期货合约的成交金额不得提升上一来去日基金钞票净值的 20％； 日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得提升基金钞票净值的 15%；在职何交 易日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得提升基金捏有的债券总市值的 30%； 基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋 债期货合约价值，统共（轧差计较）应当适应基金合同对于债券投资比例的有 关商定；在职何来去日内来去（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 提升上一来去日基金钞票净值的 30%； 合约支付和收取的权益金总和不得提升基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购期权 的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的全额 现款或来去所法律解释认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约 面值不得提升基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计 算； 买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得提升基金钞票净 值的 100％；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、钞票赈济证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等； 需缴纳的来去保证金后，应当保捏不低于来去保证金一倍的现款，其中，现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 其他有价证券市值之和，不得提升基金钞票净值的 95%； 通证券出借业务的钞票不得提升基金钞票净值的 30%，其中出借期限在 10 个交 易日以上的出借证券应纳入《流动性风险料理章程》所述流动性受限证券的范 围；②参与转融通证券出借业务的单只证券不得提升基金捏有该证券总量的 30%； ③最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；④证券出借的平均剩余期 限不得提升 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较。   因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金料理东说念主之外的因 素甚至基金投资不适应本条上述章程的，基金料理东说念主不得新增出借业务； 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金料理东说念主之外 的身分甚至基金不适应该比例限度的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资，法律律例另有章程的，从其章程； 手开展逆回购来去的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同商定的投资范 围保捏一致；   对于除第 6）、16）、17）、18）项外的其他比例限度，因证券/期货阛阓 波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动、标的指数成份券调治、标的指数成份 券流动性限度等基金料理东说念主之外的身分甚至基金投资比例不适应上述章程投资 比例的，基金料理东说念主应当在 10 个来去日内进行调治，但中国证监会章程的特等 情形除外。法律律例另有章程的，从其章程。   基金料理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联商定。在上述时期内，本基金的投资畛域、投资战略应当符 合基金合同的商定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同收效之 日起运转。   法律律例或监管部门取消或调治上述限度，如适用于本基金，基金料理东说念主 在践诺适应设施后，则本基金投资不再受筹商限度或按照调治后的章程践诺。   基金托管东说念主依照上述章程对本基金的投资组合限度及调治期限进行监督。 对基金投资辞让行径进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行为。  （1）承销证券；  （2）违犯章程向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽就业的投资；  （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；  （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕来去、主宰证券来去价钱过火他不高洁的证券来去行为；  （7）法律、行政律例和中国证监会章程辞让的其他行为。  基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过火控股激动、实 际抑遏东说念主或者与其有首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他首要关联来去的，应当适应基金的投资标的和投资战略，遵照基 金份额捏有东说念主利益优先原则，珍贵利益禁绝，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照阛阓公正合理价钱践诺。筹商来去必须事前得到基金托管东说念主的痛快， 并按法律律例赐与裸露。首要关联来去应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的颓丧董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联来去事 项进行审查。  法律律例或监管部门取消上述辞让行径章程，如适用于本基金，基金料理 东说念主在践诺适应设施后，则本基金投资不再受筹商限度，不需经基金份额捏有东说念主 大会审议，但须提前公告。法律律例或监管部门对上述辞让行径章程进行变更 的，本基金不错变更后的章程为准。  根据法律律例关联基金从事的关联来去的章程，基金料理东说念主和基金托管东说念主 应事前相互提供与本机构有控股关系的激动或与本机构有其他首要锐利关系的 公司名单过火更新，并以两边商定的步地提交，确保所提供的关联来去名单的 真确性、竣工性、全面性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。 金料理东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。  基金托管东说念主依据关联法律、法轨则程和《基金合同》商定对基金料理东说念主参 与银行间阛阓来去时濒临的来去敌手资信风险进行监督。  基金料理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供适应法律、律例及行 业顺次的、经庄重弃取的、本基金适用的银行间阛阓来去敌手的名单。基金托 管东说念主在收到名单后【2】个就业日内电话或回函证据收到该名单。基金料理东说念主应 严格按照来去敌手名单的畛域在银行间债券阛阓弃取来去敌手。基金托管东说念主监 督基金料理东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓来去敌手名单进行来去。   基金料理东说念主不错如期（每半年）和不如期对银行间阛阓现券及回购来去对 手的名单进行更新。基金托管东说念主在收到名单后【2】个就业日内电话或书面回函 证据，新名单自基金托管东说念主证据当日收效。新名单收效前已与本次剔除的来去 敌手所进行但尚未结算的来去，仍应按照契约进行结算。   基金料理东说念主参与银行间阛阓来去时，应按银行间债券阛阓的来去法律解释进行 来去，并有就业抑遏来去敌手的资信风险，由于来去敌手资信风险引起的亏空， 基金料理东说念主应当负责向筹商就业东说念主追偿。基金托管东说念主不承担由此变成的任何法 律就业及亏空，但应赐与必要的协作与协助。   如基金托管东说念主过后发现基金料理东说念主莫得按照事前商定的来去敌手进行来去 时，基金托管东说念主应实时提醒基金料理东说念主，但基金托管东说念主不承担由此变成的任何 损成仇就业。 对基金料理东说念主弃取入款银行进行监督。   基金投资银行如期入款的，基金料理东说念主应根据法律、律例的章程及基金合 同的商定弃取入款银行。   本基金投资银行入款应适应如下章程：   （1）基金料理东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立如期对账机制，确保基 金银行入款业务账目及核算的真确、准确。   （2）基金托管东说念主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复 核筹商契约、账户府上、投资指示、入款证实书等关联文献，切实践诺托管职 责。   （3）基金料理东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格效用《基金 法》、《运作办法》等关联法律、律例，以及国度关联账户料理、利率料理、 支付结算等的各项章程。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主在弃取入款银行时有违犯关联法律律例的章程 及基金合同的商定的行径，应实时以书面面目陈说基金料理东说念主限期纠正。基金 料理东说念主对基金托管东说念主陈说的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应说明 中国证监会。基金托管东说念主发现基金料理东说念主有首要违游记径，应立即说明中国证 监会，同期陈说基金料理东说念主在限期内纠正或拒却结算。 东说念主投资指引受限证券进行监督。  （1）基金料理东说念主投资指引受限证券，应效用《对于基金投资非公开采行股 票等指引受限证券关联问题的陈说》等关联法律法轨则程。  （2）指引受限证券与上文所述的流动性受限钞票并不透顶一致，包括由 《上市公司证券刊行料理办法》模范的的非公开采行股票、公开采行股票网下 配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可来去证券，不包括由于发布首要 音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来去中的质押券 等指引受限证券。  （3）基金料理东说念主应保证本基金投资的指引受限证券登记存管在本基金名下， 并确保基金托管东说念主或者泛泛查询。因基金料理东说念主原因产生的指引受限证券登记 存管问题，变成基金托管东说念主无法安全防守本基金钞票的就业与亏空，及基金财 产的亏空，由基金料理东说念主承担。  （4）在初度投资指引受限证券之前，基金料理东说念主应当制定筹商投资决策流 程、风险抑遏轨制、流动性风险抑遏预案等轨则轨制。基金料理东说念主应当根据基 金流动性的需要合理安排指引受限证券的投资比例，并在风险抑遏轨制中明确 具体比例，幸免基金出现流动性风险。上述轨则轨制须经基金料理东说念主董事会批 准。上述轨则轨制经董事和会过之后，基金料理东说念主应当将上述轨则轨制以及董 事会批准上述轨则轨制的决议提交给基金托管东说念主。  （5）在投资指引受限证券之前，基金料理东说念主应至少提前一个来去日向基金 托管东说念主提供关联指引受限证券的筹商信息，具体应当包括但不限于如下文献 （如有）：拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准讲解文献复印件、基金管 理东说念主与承销商签订的销售契约复印件、缴款陈评话、基金拟认购的数目、价钱、 总成本、划款账号、划款金额、划款时候文献等。基金料理东说念主应保证上述信息 的真确、竣工。  （6）基金托管东说念主在监督基金料理东说念主投资指引受限证券的过程中，如以为因 阛阓出现剧烈变化导致基金料理东说念主的具体投资行径可能对基金财产变成较大风 险，基金托管东说念主有权要求基金料理东说念主对该风险的排斥或珍贵措施进行补充和整 改，并作念出版面说明。不然，基金托管东说念主经事前书面见知基金料理东说念主，有权拒 绝践诺其关联指示。因拒却践诺该指示变成基金财产亏空的，基金托管东说念主不承 担任何就业，并有权说明中国证监会。  （7）要是基金料理东说念主未按照本契约的商定向基金托管东说念主报送筹商数据或者 报送了演叨的数据，导致基金托管东说念主不行践诺基金托管东说念主职责的，基金料理东说念主 应照章承担相应法律成果。除基金托管东说念主未能依据法律律例、基金合同及本协 议践诺职责外，因投资指引受限证券产生的亏空，基金托管东说念主按照本契约践诺 监督职责后不承担上述亏空。  （8）基金托管东说念主根据关联章程有权对基金料理东说念主进行以下事项监督： 的建立与完善情况。  （9）筹商法律律例对基金投资指引受限证券有新章程的，从其章程。 理东说念主转融通证券出借业务进行监督  基金料理东说念主运用基金财产参与转融通证券出借业务，应当效用审慎缠绵原 则，配备技巧系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资战略和风险料理轨制，完 善业务经由，有用珍贵和抑遏风险，基金托管东说念主将对基金参与转融通证券出借 业务进行监督和复核。   （二）基金托管东说念主应根据关联法律、律例的章程及基金合同的商定，对基 金钞票净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确 认、基金收益分派、筹商信息裸露进行监督和核查。   （三）基金料理东说念主应积极协作和协助基金托管东说念主的监督和核查，在章程时 间内恢复并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按 照律例要求需向中国证监会报送基金监督说明的，基金料理东说念主应积极协作提供 筹商数据府上和轨制等。  基金托管东说念主发现基金料理东说念主的上述事项及投资指示或实质投资运作违犯法 律律例、《基金合同》和本托管契约的章程，应实时以电话提醒或书面领导等 步地陈说基金料理东说念主限期纠正。基金料理东说念主应积极协作和协助基金托管东说念主的监 督和核查。基金料理东说念主收到书面陈说后应不才一就业日实时查对并以书面面目 给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，说明违纪 原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托 管东说念主有权随时对陈说县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金 托管东说念主陈说的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主有权说明中国证监会。  若基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据来去设施照旧收效的指示违犯法律、行 政律例和其他关联章程，或者违犯《基金合同》商定的，应当立即陈说基金管 理东说念主，并说明中国证监会。  基金托管东说念主发现基金料理东说念主有首要违游记径，应实时说明中国证监会，同 时陈说基金料理东说念主限期纠正，并有权将纠正结果说明中国证监会。基金料理东说念主 无高洁原理，拒却、讳饰对方根据本托管契约章程诈欺监督权，或采用拖延、 诓骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提议劝诫仍不改 正的，基金托管东说念主有权说明中国证监会。          四、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查  根据《基金法》过火他关联律例、《基金合同》和本契约章程，基金料理 东说念主对基金托管东说念主践诺托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东说念主是否安全防守基金财产，是否开立基金财产的托管账户、证券账户、债券 托管账户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金料理东说念主计较的基金钞票净 值和基金份额净值，是否根据基金料理东说念主指示办理计帐交收，是否按照律例规 定和《基金合同》章程进行筹商信息裸露和监督基金投资运作等行径。  基金料理东说念主不错如期和不如期地对基金托管东说念主防守的基金钞票进行核查。 基金托管东说念主应积极协作基金料理东说念主的核查行径，包括但不限于：提交筹商府上 以供基金料理东说念主核查托管财产的竣工性和真确性，在章程时候内恢复并改正。  基金料理东说念主发现基金托管东说念主未对基金钞票实行分账料理、私自挪用基金资 产、未践诺或无故蔓延践诺基金料理东说念主资金划拨指示、表露基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本契约过火他关联章程的，应实时以电话提醒 或书面面目等步地陈说基金托管东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收到陈说后应在 下一就业日实时查对并以书面面目对基金料理东说念主发出回函，说明违纪原因及纠 正期限，并保证在规如期限内实时改正。在限期内，基金料理东说念主有权随时对通 知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金料理东说念主陈说的违纪 事项未能在限期内纠正的，基金料理东说念主应说明中国证监会。对基金料理东说念主按照 律例要求需向中国证监会报送基金监督说明的，基金托管东说念主应积极协作提供相 关数据府上和轨制等。  基金料理东说念主发现基金托管东说念主有首要违游记径，应立即说明中国证监会，同 时陈说基金托管东说念主在限期内纠正。基金托管东说念主无高洁原理，拒却、讳饰对方根 据本契约章程诈欺监督权，或采用拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行有用监督， 情节严重或经基金料理东说念主提议劝诫仍不改正的，基金料理东说念主应说明中国证监会。                 五、基金财产的防守      （一）基金财产防守的原则 用、责罚、分派基金的任何钞票。 户等投资所需账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的竣工和独 立。 应由基金料理东说念主负责与关联当事东说念主确定到账日历并陈说基金托管东说念主，到账日基 金钞票莫得到达基金银行入款账户的，基金托管东说念主应实时陈说基金料理东说念主采用 措施进行催收。由此给基金变成亏空的，基金料理东说念主应负责向关联当事东说念主追偿 基金的亏空。基金托管东说念主对此赐与必要的协作与协助，但不承担任何就业。 托管基金财产。      （二）基金合同收效时召募钞票的考据   基金召募时期召募的资金应存于在具有托管经验的生意银行开设的基金募 集专用账户。该账户由基金料理东说念主或基金料理东说念主委派的登记机构开立并料理。   基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总和、基金召募金额 （含网下股票认购所召募的股票市值）、基金份额捏有东说念主东说念主数适应《基金法》、 《运作办法》等关联章程后，基金料理东说念主应将属于基金财产的一王人资金和股票 划入基金银行账户和证券账户，同期在章程时候内，礼聘适应《中华东说念主民共和 国证券法》章程的管帐师事务所进行验资，出具验资说明。出具的验资说明由 参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。   若基金召募期限届满，未能达到基金备案的条件，由基金料理东说念主按章程办 理筹商资金和证券退还等事宜，基金托管东说念主对此赐与必要的协作与协助。   （三）基金的银行入款账户的开立和料理 章程计息，根据基金料理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留 印鉴由基金托管东说念主制作、防守和使用。本基金的一切货币相差行为，包括但不 限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银 行入款账户进行。 基金托管东说念主和基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户； 亦不得使用基金的任何银行入款账户进行本基金业务除外的行为。 资金支付，并使用企业网上银行（简称“网银”）办理托管钞票的资金结算汇 划业务。 其他章程。   （四）基金的证券交收账户和资金交收账户的开立和料理   基金托管东说念主为本基金在中国证券登记结算有限就业公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于快乐开展本基金业务的需要。基金托管 东说念主和基金料理东说念主不得出借和未经对方痛快私自转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。  基金料理东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超 买。  基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限就业公司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券来去资金的结算。基金托管东说念主以本基 金的口头在托管东说念主处开立基金的证券来去资金结算的二级结算备付金账户。  对于来去所上市的 ETF 基金，基金托管东说念主以本基金口头在中国证券登记结 算有限就业公司开立结算备付金账户，专门用于办理投资东说念主通过证券来去所认、 申购本基金所波及的资金结算业务。结算备付金账户的资金交收按照中国证券 登记结算有限就业公司的章程践诺。      （五）债券托管账户的开立和料理  基金合同收效后，基金托管东说念主负责在中央国债登记结算有限就业公司及银 行间阛阓计帐所股份有限公司以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托 管东说念主负责基金的债券及资金的计帐。基金料理东说念主代表基金签订天下银行间债券 阛阓债券回购主契约。      （六）期货的筹商账户的开立和料理  基金料理东说念主应当按照筹商章程开立期货账户，在中国金融期货来去所获取 来去编码。期货账户称呼及来去编码对应称呼应按照关联章程建设。基金托管 东说念主和基金料理东说念主应当在开户过程中相互协作，并提供所需府上。      （七）基金投资银行入款账户的开立和料理  入款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼（具体称呼以实质开 立为准），入款账户开户文献上加盖预留印鉴（须包括托管东说念主钤记）及基金托 管东说念主公章。  本基金投资银行入款时，基金料理东说念主应当与入款银行签订具体入款契约或 入款证据票据，明确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账步地、支取 步地、入款到期指定收款账户等笃信。  为珍贵特等情况下的流动性风险，如期入款契约中应当商定提前支取要求。      （八）其他账户的开立和料理  若中国证监会或其他监管机构在本托管契约签订日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，波及筹商账户的开立、使用的，由基金料理东说念主协助基金 托管东说念主根据关联法律、律例的章程和《基金合同》的商定，开立关联账户。该 账户按关联法律解释使用并料理。     法律律例等关联章程对筹商账户的开立和料理另有章程的，从其章程办理。     （九）基金财产投资的关联什物证券、银行入款如期存单等有价字据的保 管     什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主或其他基金料理东说念主与基金托管东说念主 协商一致的第三方机构的防守库，防守字据由基金托管东说念主捏有。什物证券的购 买和转让，由基金托管东说念主根据基金料理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主实质有 效抑遏下的什物证券在基金托管东说念主防守时期的损坏、灭失，由此产生的就业应 由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构实质有用抑遏的本基 金钞票不承担防守就业。     银行入款如期存单等有价字据由基金托管东说念主负责防守。     （十）与基金财产关联的首要合同的防守     由基金料理东说念主代表基金签署的与基金关联的首要合同的原件分袂由基金托 管东说念主、基金料理东说念主防守，筹商业务设施另有限度除外。除本契约另有章程外， 基金料理东说念主在代基金签署与基金关联的首要合同期应尽可能保证基金一方捏有 二份及以上的原来，以便基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份原来的原件， 基金料理东说念主在合同签署后 15 个就业日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全步地将 合同原件投递基金托管东说念主处。首要合同的防守期限不低于法律法轨则程的最低 年限。     对于无法取得二份以上的原来的，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供合同复 印件，并在复印件上加盖公章，未经两边协商或未在合同商定畛域内，合同原 件不得革新。     因基金料理东说念主未按本契约商定实时向基金托管东说念主投递首要合同原件或传真 件导致的法律就业，基金托管东说念主不予承担。               六、指示的发送、证据和践诺     （一）基金料理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权     基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供预留印鉴和授权东说念主署名样本，事前书面通 知（以下称“授权陈说”）基金托管东说念主有权发送指示的东说念主员名单，注明相应的 来去权限，并章程基金料理东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主证据有权发 送东说念主员身份的方法。基金料理东说念主应通过邮件或两边认同的其他面目向基金托管 东说念主发出加盖公章和法定代表东说念主（或授权代表）名章的授权陈说扫描件。基金管 理东说念主应在尔后三个就业日内将授权陈说的原来送交基金托管东说念主。扫描件如与正 本不一致，基金托管东说念主以扫描件为准并实时陈说基金料理东说念主。基金料理东说念主和基 金托管东说念主对授权文献负有守密义务，其内容不得向授权东说念主及筹商操作主说念主员除外 的任何东说念主表露。但法律法轨则程或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容   指示是基金料理东说念主在运用基金钞票时，向基金托管东说念主发出的资金划拨过火 他款项收付的指示。指示应写明款项事由、支付时候、到账时候、金额、账户 等践诺支付所需内容，加盖预留印鉴。   遵照中登上海预交收轨制、中登深圳结算互保金轨制、中登上海深圳备付 金料理办法等关联章程所作念的结算备付金、保证金及最低结算备付金的调治也 视为基金料理东说念主向基金托管东说念主发出的有用指示，不消基金料理东说念主向基金托管东说念主 另行出具指示，基金托管东说念主应赐与践诺，但应实时陈说基金料理东说念主。   本基金银行账户发生的银行结算用度等银行用度，由基金托管东说念主平直从银 行账户中扣划，不消基金料理东说念主出具指示，但应实时陈说基金料理东说念主。   （三）指示的发送、证据和践诺的时候和设施   基金料理东说念主应按照《基金法》过火他关联律例、《基金合同》和本契约的 章程，在其正当的缠绵权限和来去权限内发送指示，被授权东说念主应按照其授权权 限发送指示。指示由基金料理东说念主通过基金托管东说念主电子平台提交，若特等情况下 需“授权陈说”确定的被授权东说念主代表基金料理东说念主用邮件的步地向基金托管东说念主发 送。发送后基金料理东说念主需实时通过电话与基金托管东说念主证据指示内容。基金料理 东说念主必须在 15:00 之前向基金托管东说念主发送付款指示，15:00 之后发送付款指示的， 基金托管东说念主不保证当日完成划付经由。如基金料理东说念主要求本日某一时点到账， 必须至少提前 2 个就业小时向基金托管东说念主发送付款指示并与基金托管东说念主电话确 认。基金料理东说念主指示传输不足时，未能留出弥散的践诺时候，甚至指示未能及 时践诺的，基金托管东说念主不承担由此导致的亏空。基金料理东说念主向基金托管东说念主下达 指示时，应确保基金银行账户有弥散的资金余额，对基金料理东说念主在莫得充足资 金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金托管东说念主可不予践诺，独立即陈说基 金料理东说念主，基金托管东说念主不承担因为不践诺该指示而变成亏空的就业。基金料理 东说念主应将银行间阛阓成交单加盖章章后扫描给基金托管东说念主。对于被授权东说念主发出的 指示，基金料理东说念主不得否定其效力。基金托管东说念主依照“授权陈说”章程的方法 证据指示的有用后，方可践诺指示。指示践诺结束后，基金托管东说念主应实时陈说 基金料理东说念主。  基金托管东说念主仅根据基金料理东说念主的授权文献对指示进行口头相符性的面目审 查，对其真确性不承担就业。基金托管东说念主对正确践诺基金料理东说念主的有用指示对 基金财产变成的亏空不承担抵偿就业。   （四）基金料理东说念主发送诞妄指示的情形和处理设施  基金料理东说念主发送诞妄指示的情形包括指示发送东说念主员无权或卓绝权限发送指 令及交割信息诞妄，指示中挫折信息恍惚不清或不全等。基金托管东说念主在践诺监 督职能时，发现基金料理东说念主的指示诞妄时，有权视情况暂缓或拒却践诺，并及 时陈说基金料理东说念主改正。   （五）基金托管东说念主依照法律、律例暂缓、拒却践诺指示的情形和处理设施  基金托管东说念主发现基金料理东说念主发送的指示违犯《基金法》、《基金合同》、 本契约或关联基金法律律例的关联章程，应当暂缓或不予践诺，并应实时以书 面面目陈说基金料理东说念主纠正，基金料理东说念主收到陈说后应实时查对，并以书面形 式对基金托管东说念主发出回函证据，由此变成的亏空由基金料理东说念主承担。   （六）基金托管东说念主未按照基金料理东说念主指示践诺的处理方法  对于基金料理东说念主的有用指示和陈说，除非违犯法律律例、基金合同、托管 契约，基金托管东说念主不得无故拒却或拖延践诺。基金托管东说念主由于自己原因变成未 按照基金料理东说念主发送的泛泛指示践诺，给基金份额捏有东说念主、基金料理东说念主变成损 失的，对由此变成的平直经济亏空负抵偿就业。   （七）被授权东说念主员的更换  基金料理东说念主撤换被授权东说念主员或改变被授权东说念主员的权限，必须提前至少三个 就业日，使用邮件面目或其他两边认同的步地向基金托管东说念主发出加盖公章和法 定代表东说念主（或授权代表）名章的被授权东说念主变更陈说（包括姓名、权限、预留印 鉴和署名样本等），注明启用日历，同期电话陈说基金托管东说念主。被授权东说念主变更 陈说自基金托管东说念主收到邮件或其他两边认同的步地并电话证据后，方视为陈说 投递。被授权东说念主变更陈说在投递后 ，自其上头注明的启用日历起运转收效。如 陈说投递的日历晚于陈说中注明的启用日历的，则被授权东说念主变更陈说自陈说送 达时收效。被授权东说念主变更陈说收效前，基金托管东说念主仍应按原商定践诺指示，基 金料理东说念主不得否定其效力。基金料理东说念主在尔后七个就业日内将被授权东说念主变更通 知的原来送交基金托管东说念主。基金托管东说念主收到的扫描件与原来不一致时，以扫描 件为准。   基金托管东说念主窜改吸收基金料理东说念主指示的东说念主员及筹商步地，应至少提前 1 个 就业日以邮件或其他两边认同的步地发送基金料理东说念主。基金托管东说念主窜改吸收基 金料理东说念主指示的东说念主员及筹商步地自基金料理东说念主电话证据后收效。                七、来去及计帐交收安排      （一）代理证券、期货买卖的证券缠绵机构和期货经纪机构  基金料理东说念主应制定弃取的顺次和设施，并负责根据筹商顺次以及里面料理 轨制对关联证券缠绵机构进行检会后确定代理本基金证券买卖证券缠绵机构， 并承担相应就业。基金料理东说念主和被弃取的证券缠绵机构签订来去单位使用契约， 由基金料理东说念主陈说基金托管东说念主，并在法定信息裸露说明中裸露关联内容。  基金料理东说念主应实时将基金来去单位、佣金费率等基本信息以及变更情况及 时以书面面目陈说基金托管东说念主。   基金料理东说念主负责弃取代理本基金期货来去的期货经纪机构，并与其签订期 货经纪合同。基金料理东说念主、基金托管东说念主和期货经纪机构可就本基金参与期货交 易的具体事项另行签订契约。其他事宜根据法律律例、《基金合同》的筹商规 定践诺，若无明确章程的，可参照关联证券买卖、证券经纪机构弃取的法律解释执 行。      （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金料理东说念主与基金托管东说念主应根据关联法律律例及筹商业务法律解释，签订《证 券来去资金结算契约》，用以具体明确基金料理东说念主与基金托管东说念主在证券来去资 金结算业务中的就业。   对基金料理东说念主的资金划拨指示，基金托管东说念主在复核无误后应在规如期限内 践诺并在践诺结束后回函证据，不得延误。   本基金投资于证券发生的系数场内、场应付易的资金汇划，一王人由基金托 管东说念主负责办理。   本基金证券投资的计帐交割，由基金托管东说念主通过中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司及计帐代理银行办理。   要是因基金托管东说念主原因在计帐和交收中变成基金财产的亏空，应由基金托 管东说念主负责抵偿基金的亏空；要是因为基金料理东说念主违犯法律律例的章程进行证券 投资或违犯两边签订的《证券来去资金结算契约》而变成基金投资计帐曲折和 风险的，基金托管东说念主发现后应立即陈说基金料理东说念主，由基金料理东说念主负责处罚， 基金托管东说念主应给予合理必要的协作，由此给基金变成的亏空由基金料理东说念主承担。   基金托管东说念主在践诺监督职能时，要是发现基金投资证券过程中出现超买或 超卖表象，应立即提醒基金料理东说念主，由基金料理东说念主负责处罚，由此给基金变成 的亏空由基金料理东说念主承担。要是基金料理东说念主发生超买行径，必须于 T+1 日上昼 【10】时之前备足头寸，用以完成计帐交收。   基金料理东说念主应确保基金托管东说念主在践诺基金料理东说念主发送的指示时，有弥散的 头寸进行交收。   基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权拒却基金料理东说念主发送的划款指示 但应实时陈说基金料理东说念主。基金料理东说念主在发送划款指示时应充分讨论基金托管 东说念主的划款处理时候。如由于基金料理东说念主的原因导致无法按时支付证券计帐款， 由此给基金变成的平直亏空由基金料理东说念主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金料理东说念主适应法律律例、 基金合同、基金托管契约的指示不得拖延或拒却践诺。如由于基金托管东说念主的故 意或首要罪状导致基金无法按时支付证券计帐款，由此给基金变成的平直亏空 由基金托管东说念主承担相应的就业。   （三）基金料理东说念主与基金托管东说念主进行资金、证券账目和来去记载的查对   对基金的来去记载，由基金料理东说念主按日进行查对。对外裸露基金份额净值 之前，必须保证本日系数实质来去记载与基金管帐账簿上的来去记载透顶一致。 要是来去记载与管帐账簿记载不一致，变成基金管帐核算不竣工或不真确，由 此导致的亏空由基金的管帐就业方承担。基金料理东说念主每一来去日以两边认同的 步地在当日一王人来去收尾后，将编制的基金资金、证券账目传送给基金托管东说念主， 基金托管东说念主按日进行账目查对。   对什物券账目，筹商各方如期进行账实查对。   基金托管东说念主应如期查对质券账户中的证券数目和种类。   两边可协商遴聘电子对账步地进行账目查对。   （四）申购、赎回的计帐交收 构负责。 记结算有限就业公司的筹商章程践诺。  （五）基金收益分派的计帐交收安排 依照《信息裸露办法》的关联章程在章程前言上公告。 料理东说念主应实时向基金托管东说念主发送分发现款红利的划款指示，基金托管东说念主依据划 款指示在指定划付日实时将资金划至基金料理东说念主指定账户。 时候。   （六）基金的融资、转融通   如本基金按国度关联章程进行融资、转融通业务时，基金托管东说念主应为基金 融资、转融通提供必要的协助。            八、基金钞票净值计较和管帐核算   （一）基金钞票净值及基金份额净值的计较与复核   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个就业日闭市后，基金钞票净值除以当日基金份额 的余额数目计较，精准到0.0001元，极少点后第5位四舍五入。基金料理东说念主不错 建设大额赎回情形下的净值精度救急调治机制。国度另有章程的，从其章程。  基金料理东说念主应于每个就业日对基金钞票估值。但基金料理东说念主根据法律律例 或基金合同的章程暂停估值时除外。估值原则应适应《基金合同》、《中国证 券监督料理委员会对于证券投资基金估值业务的领导观念》过火他法律、律例 的章程。用于基金信息裸露的基金净值信息由基金料理东说念主负责计较，基金托管 东说念主负责进行复核。基金料理东说念主应于每个就业日来去收尾后计较当日的基金钞票 净值及基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核确 认后发送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对基金净值信息赐与公布。   （二）基金钞票的估值  基金料理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的商定进行估值。   （三）基金份额净值诞妄的处理步地  基金料理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的商定处理份额净值诞妄。   （四）暂停估值的情形 营业时； 钞票价值时； 格且遴聘估值技巧仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商 证据后，基金料理东说念主应当暂停估值； 基金份额捏有东说念主的利益，决定蔓延估值；   （五）基金管帐轨制  按国度关联部门制定的管帐轨制践诺。   （六）基金账册的建立  基金料理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照两边商定的团结 记账方法和管帐处理原则，分袂独随即确立、登录和防守本基金的全套账册， 对两边各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边 对管帐处理方法存在不对，应以基金料理东说念主的处理方法为准。   （七）管帐数据和财务标的的查对   两边应每个来去日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金料理东说念主 和基金托管东说念主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的计较和公告的，以基金料理东说念主的 账册为准。   （八）基金如期说明的编制和复核   基金财务报表由基金料理东说念主和基金托管东说念主每月分袂颓丧编制。月度报表的 编制，应于每月收尾后 5 个就业日内完成。如期说明文献应按中国证监会的要 求公告。季度报表的编制，应于季度收尾后 15 个就业日内完成。《基金合同》 收效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金料理东说念主应当在三个就业 日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招募说明书其他信息发 生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次；基金拒绝运作的，基金料理东说念主不再 更新基金招募说明书。基金料理东说念主在上半年收尾之日起两个月内完成中期说明 编制并公告；在每年收尾之日起三个月内完成年度说明编制并公告。   基金料理东说念主在月度报表完成当日，以商定步地将关联报表提供基金托管东说念主； 基金托管东说念主在 2 个就业日内对关联基金财务说明等信息进行复核，并将复核结 果反应给基金料理东说念主。对于季度说明、中期说明、年度说明等如期说明，基金 料理东说念主和基金托管东说念主应在上述监管部门章程的时候内完成编制、复核及公告。 基金托管东说念主在对关联基金财务说明等信息复核过程中，发现两边的报表存在不 符时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调治，调治以两边认同 的账务处理步地为准。要是基金料理东说念主与基金托管东说念主不行于应当发布公告之日 前就筹商报抒发成一致，基金料理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基 金托管东说念主有权就筹商情况报中国证监会备案。   基金托管东说念主在对财务报表、季度说明、中期说明或年度说明中关联基金财 务说明等信息复核结束后，不错出具复核证据书（盖章）或以其他两边商定的 步地证据，以备有权机构对筹商文献审核检查。                九、基金收益分派   基金料理东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的商定处理基金收益分派。               十、基金信息裸露   （一）守密义务   除按照《基金法》、《基金合同》、《信息裸露办法》、《流动性风险管 理章程》及中国证监会对于基金信息裸露的关联章程进行裸露除外，基金料理 东说念主和基金托管东说念主对公开裸露前的基金信息、从对方赢得的业务信息过火他不宜 公开裸露的基金信息应予守密。法律、律例另有章程的以及审计需要的除外。   如下情况不应视为基金料理东说念主或基金托管东说念主违犯守密义务： 会等监管机构的大喊决定所作念出的信息裸露或公开。   （二）基金料理东说念主和基金托管东说念主在基金信息裸露中的职责和信息裸露设施   基金料理东说念主和基金托管东说念主应根据筹商法律、律例、《基金合同》的章程各 自承担相应的信息裸露职责。基金托管东说念主和基金料理东说念主在信息裸露过程中应以 保护基金份额捏有东说念主利益为宗旨，本分信用，严守精巧。基金料理东说念主和基金托 管东说念主负有积极协作、相互督促、相互监督，保证其践诺按照法定步地和时限披 露的义务。   本基金信息裸露的文献，包括基金招募说明书、基金合同、基金托管契约、 基金家具府上纲领、基金份额发售公告、基金合同收效公告、基金净值信息、 基金份额折算日和折算结果公告、基金份额上市来去公告书、申购赎回清单公 告、基金如期说明（包括年度说明、中期说明和季度说明）、临时说明、领略 公告、计帐说明、基金份额捏有东说念主大会决议、投资股指期货筹商公告、投资国 债期货筹商公告、投资股票期权的筹商公告、基金投资钞票赈济证券的信息披 露、基金参与融资和转融通证券出借业务的信息裸露及中国证监会章程的其他 信息，由基金料理东说念主拟定并公布。对于不需要基金托管东说念主(或基金料理东说念主)复核 的信息，基金料理东说念主(或基金托管东说念主)在公告前应见知基金托管东说念主(或基金料理 东说念主)。   基金托管东说念主应按本契约第八条第（八）款的章程对筹商说明进行复核。基 金年度说明中的财务管帐说明经适应《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师 事务所审计后方可裸露。   本基金的信息裸露公告，必须通过中国证监会章程前言发布。   （三）暂停或蔓延信息裸露的情形   当出现下述如暂停估值等情况时，基金料理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延 裸露筹商基金信息： 营业时；   （四）基金托管东说念主说明   基金托管东说念主应按《基金法》和中国证监会的关联章程出具基金托管情况报 告。基金托管东说念主说明说明该半年度/年度基金托管东说念主和基金料理东说念主践诺《基金合 同》的情况，是基金中期说明和年度说明的构成部分。                    十一、基金用度   （一）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%年费率计提。托管费的计较 方法如下：   H＝E×0.10%÷往常天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与 基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个就业日内从基金财产 中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （二）基金其他用度按照《基金合同》的商定计提和支付。              十二、基金份额捏有东说念主名册的防守   基金料理东说念主可委派基金登记机构登记和防守基金份额捏有东说念主名册。基金份 额捏有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额捏有东说念主的称呼和捏有的基金份额。   基金份额捏有东说念主名册，包括基金合同收效日的基金份额捏有东说念主名册、基金 合同拒绝日的基金份额捏有东说念主名册、基金权益登记日的基金份额捏有东说念主名册、 基金份额捏有东说念主大会权益登记日的基金份额捏有东说念主名册、每年临了一个来去日 的基金份额捏有东说念主名册，由基金登记机构负责编制和防守，并对基金份额捏有 东说念主名册的真确性、竣工性和准确性负责。  基金料理东说念主应根据基金托管东说念主的要求如期和不如期向基金托管东说念主提供基金 份额捏有东说念主名册。  （一）基金料理东说念主于《基金合同》收效日及《基金合同》拒绝日后 10 个工 作日内向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额捏有东说念主名册；  （二）基金料理东说念主于基金份额捏有东说念主大会权益登记日后 5 个就业日内向基 金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额捏有东说念主名册；  （三）基金料理东说念主于每年临了一个来去日后 10 个就业日内向基金托管东说念主提 供由登记机构编制的基金份额捏有东说念主名册；  （四）除上述商定时候外，要是确因业务需要，基金托管东说念主与基金料理东说念主 接头一致后，由基金料理东说念主向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额捏有 东说念主名册。  基金托管东说念主以电子版面目妥善防守基金份额捏有东说念主名册，并如期刻成光盘 备份，保存期限不低于法律法轨则程的最低年限。基金托管东说念主不得将所防守的 基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应效用守密义务。 若基金料理东说念主或基金托管东说念主由于自己原因无法妥善防守基金份额捏有东说念主名册， 应按关联法轨则程各自承担相应的就业。            十三、基金关联文献档案的保存  基金料理东说念主应保存基金财产料理业务行为的记载、账册、报表和其他筹商 府上，基金托管东说念主应保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他筹商资 料。  基金料理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责竣工保存原始字据、记账字据、基 金账册、管帐说明、来去记载和挫折合同等，保存期限不低于法律法轨则程的 最低年限。  基金料理东说念主签署首要合同文本后，应实时将合同文本原来投递基金托管东说念主 处。基金料理东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等关联的合同、契约传 真给基金托管东说念主。   基金料理东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主吸收基 金的关联文献。           十四、基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金料理东说念主和基金托管东说念主职责拒绝的情形   有下列情形之一的，基金料理东说念主职责拒绝：   （1）被照章取消基金料理经验；   （2）被基金份额捏有东说念主大会奉命；   （3）照章斥逐、被照章废除或被照章宣告歇业；   （4）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》商定的其他情形。   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责拒绝：   （1）被照章取消基金托管经验；   （2）被基金份额捏有东说念主大会奉命；   （3）照章斥逐、被照章废除或被照章宣告歇业；   （4）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》商定的其他情形。   （二）基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换设施   （1）提名：新任基金料理东说念主由基金托管东说念主或由单独或统共捏有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主提名；   （2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金料理东说念主职责拒绝后 6 个月内对被提 名的基金料理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；   （3）临时基金料理东说念主：新任基金料理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金料理东说念主；   （4）备案：基金份额捏有东说念主大会更换基金料理东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金料理东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金料理东说念主的基金份 额捏有东说念主大会决议收效后依照《信息裸露办法》的关联章程在章程前言公告；   （6）派遣：基金料理东说念主职责拒绝的，基金料理东说念主应妥善防守基金料理业务 府上，实时向临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主理理基金料理业务的移交手续， 临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主应实时吸收。临时基金料理东说念主或新任基金管 理东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和基金钞票净值；   （7）审计：基金料理东说念主职责拒绝的，应当按照法律法轨则程礼聘适应《中 华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结 果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支；   （8）基金称呼变更：基金料理东说念主更换后，要是原任或新任基金料理东说念主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金料理东说念主关联的称呼字样。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金料理东说念主或由单独或统共捏有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主提名；   （2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金托管东说念主职责拒绝后 6 个月内对被提 名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额捏有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金料理东说念主在更换基金托管东说念主的基金份 额捏有东说念主大会决议收效后依照《信息裸露办法》的关联章程在章程前言公告；   （6）派遣：基金托管东说念主职责拒绝的，应当妥善防守基金财产和基金托管业 务府上，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者 临时基金托管东说念主应当实时吸收。临时基金托管东说念主或新任基金托管东说念主与基金料理 东说念主查对基金钞票总值和基金钞票净值；   （7）审计：基金托管东说念主职责拒绝的，应当按照法律法轨则程礼聘适应《中 华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结 果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。   （1）提名：要是基金料理东说念主和基金托管东说念主同期更换，由单独或统共捏有基 金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主提名新的基金料理东说念主和基金托 管东说念主；   （2）基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换分袂按上述设施进行；   （3）公告：新任基金料理东说念主和新任基金托管东说念主应在更换基金料理东说念主和基金 托管东说念主的基金份额捏有东说念主大会决议收效后依照《信息裸露办法》的关联章程在 章程前言上连合公告。   （三）新任基金料理东说念主或临时基金料理东说念主吸收基金料理业务，或新任基金 托管东说念主或临时基金托管东说念主吸收基金财产和基金托管业务前，原任基金料理东说念主或 原任基金托管东说念主应依据法律律例和基金合同的章程不时践诺筹商职责，并保证 不作念出对基金份额捏有东说念主的利益变成毁伤的行径。原任基金料理东说念主或原任基金 托管东说念主在不时践诺筹商职责时期，仍有权按照基金合同的章程收取基金料理费 或基金托管费。   （四）本部分对于基金料理东说念主、基金托管东说念主更换条件和设施的商定，但凡 平直援用法律律例或监管法律解释的部分，如法律律例或监管法律解释修改导致筹商内 容被取消或变更的，基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直 对相应内容进行修改和调治，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。                 十五、辞让行径   本契约项下的基金料理东说念主和基金托管东说念主辞让行径如下：   （一）基金料理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财 产从事证券投资。   （二）基金料理东说念主不公正地对待其料理的不同基金财产。基金托管东说念主不公 深渊对待其托管的不同基金财产。   （三）基金料理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产或职务之便为基金份额捏有 东说念主除外的第三东说念主牟取利益。   （四）基金料理东说念主、基金托管东说念主向基金份额捏有东说念主违纪承诺收益或者承担 亏空。   （五）基金料理东说念主、基金托管东说念主侵占、挪用基金财产。   （六）基金料理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主表露基金缠绵过程中任何尚未按法 律法轨则程的步地公开裸露的信息。  （七）基金料理东说念主、基金托管东说念主草率包袱，不按照章程践诺职责。  （八）基金料理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和 付款指示，或违纪向基金托管东说念主发出指示；基金托管东说念主对基金料理东说念主的泛泛有 效指示拖延或拒却践诺。  （九）基金料理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不颓丧，其高档料理东说念主 员和其他从业东说念主员相互兼职。  （十）基金托管东说念主暗里动用或责罚基金钞票，根据基金料理东说念主的正当指示、 基金合同或托管契约的章程进行责罚的除外。  （十一）基金财产用于下列投资或者行为：  （十二）法律律例和基金合同辞让的其他行径，以及法律、行政律例和中 国证监会章程辞让基金料理东说念主、基金托管东说念主从事的其他行径。  法律律例或监管部门取消上述辞让行径章程，如适用于本基金，基金料理 东说念主在践诺适应设施后，则本基金投资不再受筹商限度，不需经基金份额捏有东说念主 大会审议，但须提前公告。法律律例或监管部门对上述辞让行径章程进行变更 的，本基金不错变更后的章程为准。       十六、基金托管契约的变更、拒绝与基金财产的计帐   （一）基金托管契约的变更  本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约， 其内容不得与《基金合同》的章程有任何禁绝，并报中国证监会备案。   （二）基金托管契约的拒绝 他事由变成其他基金托管东说念主接收基金财产； 他事由变成其他基金料理东说念主接收基金料理权； 的拒绝事项。   （三）基金财产的计帐 内成立基金财产计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会 的监督下进行基金计帐。 管东说念主、适应《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员构成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产计帐小组结伴接收基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐说明；  （5）礼聘管帐师事务所对计帐说明进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 说明出具法律观念书；  （6）将计帐说明报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一王人剩余钞票扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的 基金份额比例进行分派。   计帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产计帐说明经适应《中华 东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐说明报中国证 监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告。                 十七、失约就业   （一）基金料理东说念主或基金托管东说念主不践诺本契约或践诺本契约不适应商定的， 应当承担失约就业；   （二）基金料理东说念主、基金托管东说念主在践诺各自职责的过程中，违犯《基金法》 等法律律例的章程或者本托管契约商定，给基金财产或者基金份额捏有东说念主变成 毁伤的，应当分袂对各自的行径照章承担抵偿就业；因共同行径给基金财产或 者基金份额捏有东说念主变成毁伤的，应当承担连带抵偿就业，对亏空的抵偿，仅限 于平直亏空。然则发生下列情况，相应当事东说念主免责： 章程手脚或不手脚而变成的亏空等； 亏空等； 其它非基金料理东说念主、基金托管东说念主专门或首要罪状变成的就怕事故； 指示践诺而变成的亏空等； 业银行、证券/期货经纪机构等其他机构负责计帐交收的委派钞票过火收益，因 该等机构诓骗、轻狂、罪状、歇业等原因给委派钞票带来的亏空等，但由于基 金托管东说念主裂缝变成的除外； 所、中登公司等）发送或提供的数据诞妄给本基金钞票变成的亏空等。  （三）当事东说念主失约，给另一方当事东说念主变成亏空的，应就平直亏空进行抵偿； 给基金钞票变成亏空的，应就平直亏空进行抵偿，另一方当事东说念主有权益及义务 代表基金向失约方追偿。  （四）当事东说念主一方失约，另一方在职责畛域内有义务实时采用必要的措施， 起劲驻扎亏空的扩大。莫得采用适应措施甚至亏空进一步扩大的，不得就扩大 的亏空要求抵偿。非失约方因驻扎亏空扩大而支拨的合理用度由失约方承担。  （五）失约行径虽已发生，但本托管契约或者不时践诺的，在最大限制地 保护基金份额捏有东说念主利益的前提下，基金料理东说念主和基金托管东说念主应当不时践诺本 契约；若基金料理东说念主或基金托管东说念主因践诺本契约而被告状，另一方应提供合理 的必要赈济。  （六）由于基金料理东说念主、基金托管东说念主不可抑遏的身分导致业务出现差错， 基金料理东说念主和基金托管东说念主天然照旧采用必要、适应、合理的措施进行检查，但 是未能发现该诞妄的，由此变成基金财产或基金投资者亏空，基金料理东说念主和基 金托管东说念主免除抵偿就业。但基金料理东说念主和基金托管东说念主应当积极采用必要的措施 排斥或随性由此变成的影响。  （七）本契约所指亏空均为平直亏空。                 十八、争议处罚步地  两边当事东说念主痛快，因本契约而产生的或与本契约关联的一切争议，如经友 好协商未能处罚的，任何一方均有权将争议提交深圳国外仲裁院，根据该院届 时有用的仲裁法律解释进行仲裁，仲裁地方为深圳市。仲裁裁决是末端的，对各方 当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁费和讼师费由败诉方承担。  争议处理时期，两边当事东说念主应信守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，不时忠 实、费力、遵法地践诺《基金合同》和本契约章程的义务，爱戴基金份额捏有 东说念主的正当权益。  本契约受中华东说念主民共和国法律（为本契约之方针，在此不包括香港极度行 政区、澳门极度行政区和台湾地区法律）统辖。             十九、基金托管契约的效力  （一）基金料理东说念主在向中国证监会肯求基金召募注册时提交的基金托管协 议草案，应经托管契约当事东说念主两边盖章以及两边法定代表东说念主或授权代表签章， 契约当事东说念主两边根据中国证监会的观念修改托管契约草案。托管契约以报中国 证监会注册的文本为庄重文本。  （二）基金托管契约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生 效之日起收效。基金托管契约的有用期自其收效之日起至基金财产计帐结果报 中国证监会备案并公告之日止。  （三）基金托管契约自收效之日起对托管契约当事东说念主具有同等的法律敛迹 力。  （四）基金托管契约一式三份，除上报中国证监会一份外，基金料理东说念主和 基金托管东说念主分袂捏有一份，每份具有同等的法律效力。                  二十、其他事项  本契约未尽事宜，当事东说念主依据基金合同、关联法律、律例等章程协商办理。            二十一、基金托管契约的签订  本托管契约两边法定代表东说念主或授权代表签章、签订地、签订日，见签署页。