各省、自治区、直辖市东谈主民政府安捷情色，国务院各部委、各直属机构：

中国证监会、国度发展改造委、工业和信息化部、农业农村部、商务部、中国东谈主民银行、金融监管总局《对于加强监管驻防风险促进期货商场高质料发展的观点》也曾国务院容许，现转发给你们，请崇拜贯彻落实。

国务院办公厅

 2024年9月30日

（本文有删减）

对于加强监管驻防风险

促进期货商场高质料发展的观点

中国证监会　国度发展改造委　工业和信息化部

农业农村部　商务部　中国东谈主民银行　金融监管总局

期货商场是我国金融体系的蹙迫组成部分，具有发现价钱、不竭风险、确立资源等功能，与企业和寰球坐蓐活命平直干系，对镇定企业筹谋、活跃商品解析、工作保供稳价线路着积极作用。比年来，我国期货商场发展收效显贵，有劲赈济了国民经济安详健康发展，但与中国式当代化和金融强国建筑需要比较，还存在服求实体经济质效和价钱影响力不彊、监管规则和风险防控体系顺应性不及等问题。为加强监管、驻防风险、促进期货商场高质料发展，现提倡以下观点。

一、总体要求

切实加强期货商场监管，灵验驻防期货商场风险，有劲促进期货商场安详开动和高质料发展，助力选藏产业链供应链安全、经济金融安全和社会预期镇定，更好服求实体经济高质料发展，工作构建新发展面貌和中国式当代化。

作念好期货商场使命，要宝石政事引颈、工作大局，加强党的指导，卓著期货商场功能属性，将监管的政事性、东谈主民性与专科性有机聚集起来，强项投降工作于国度战术部署和大政办法；宝石标的导向、系统盘算推算，围绕提高大量商品价钱影响力、建筑天下一流期货走动所，明确期货商场发展标的、旅途和要点任务，逐项持好落实；宝石问题导向、精确施策，聚焦要点规模和薄弱范例，有针对性地补短板、转方式、强弱项，切实惩办期货商场存在的问题；宝石缺一弗成、稳中求进，高度心疼期货商场复杂性和跨商场关联性，确保各项监管政策协同、灵验、酿成协力，竭力好意思满加强监管、驻防风险、促进高质料发展有机长入。

到2029年，酿成中国性格期货监管轨制和业务模式总体框架，期货商场监管才能显贵增强，品种布局与国民经济结构愈加适配，商场深度和订价才能进一步提高，建成一支诚恪称职、专科老成、工作高效的中介机构部队。到2035年，酿成安全、范例、透明、洞开、有活力、有韧性的期货商场体系，主要品种眩惑全球走动者充分参与，大量商品价钱影响力和商场竞争力显贵增强，中介机构详尽实力和海外竞争力进一步提高。到本世纪中世，建成居品王人全、功能完备、工作高效、开动老成、价钱发射全球的天下一流期货走动所，大幅提高期货商场工作国民经济、确立全球资源才能，为中国式当代化和金融强国建筑提供有劲扶直。

二、严格监管期货走动行动安捷情色

（一）加强对各类走动行动的穿透式监管。压实中介机构客户不竭包袱，严格落实账户实名制、走动者稳当性等监管要求。按照“新老划断”原则，提高商场参与者准初学槛。加强对期货商场参与者尤其是中小企业和个东谈主走动者的讲授培训疏导，增强商场参与者风险防控意志，选藏中小走动者正当权力。优化实践规则关系账户不竭方式，完善干系认定模范。强化持仓不竭，完善持仓归拢规则。改进大户申报规则，提高申报可用性。完善对相配走动行动的认定模范和处理历程。连续对走动行动趋同账户实施灵验监管。密切眷注新式走动技能和策略演进，作念好前瞻性连续和监管政策储备。

（二）强化高频走动全过程监管。宝石从选藏走动公温情商场镇定开动动身，加强高频走动监管。持续优化特定范例化走动报备轨制。完善高频走动监管规则。说明商场发展变化，当令优化申报收费实施界限和收费模范。范例期货走动所和期货公司的手续费减收行动，取消对高频走动的手续费减收。加强期货公司席位和客户斥地连气儿不竭。范例期货公司使用期货走动所主机走动托管资源。

三、严厉打击期货商场积恶违游记动

（三）强项阻难过度投契炒作。督促银行机构进一步加强信贷不竭，注意企业违纪使用信贷资金从事大量商品期货投契走动。络续完善监管规则，实时接受灵验步调，强项阻难过度投契，驻防资金相配相差和价钱相配波动。加强期现价钱偏离监测评估，实时发现和处置苗头性、倾向性问题。

（四）从严查处积恶违游记动。严厉打击独揽商场、内幕走动、臆造传播很是信息等积恶违游记动，加强公开曝光，对严重积恶违纪者实施商场禁入。从严从快查办期货商场浮浅案件，着力好意思满精确法律解释、高效法律解释。加强央地、部门协同，提高违警期货看成查处才能。加大对以商品中远期走动口头开展“类期货”走动的处所走动姿色的计帐整顿力度。

四、加强期货公司全过程监管

（五）强化期货公司股权不竭和法东谈主治理。加强对期货公司股东和实践规则东谈主的穿透式监管，注意不顺应规矩条件的机构和东谈主员规则期货公司。督导期货公司建立了了的治理结构和范例的治理体系。加强期货公司董事、监事、高等不竭东谈主员及从业东谈主员监管，严厉惩处侵害客户利益的行动。密切监测期货公司关联走动，严禁关联方违纪占用、挪用期货公司财富。

（六）范例期货公司偏执子公司筹谋看成。完善期货公司功能定位，严格业务禀赋要求，好意思满对期货公司偏执子公司筹谋看成的监管全隐敝。加强期货经纪业务监管，范例期货公司营销行动。加强期货走动参议业务监管，范例连续申报发布行动。疏导期货公司聚焦期货和孳生品规模开展财富不竭业务，切实履行主动不竭职责，推动好意思满客户财富内容性孤独托管。加强期货公司作念市走动、孳生品走动业务监管。督促期货公司健全里面规则轨制，强化对联公司的合规不竭和风险规则。加强期货公司信息技能监管，督促期货公司严格走动信息系统外部接入不竭，保险信息技能安全。

（七）健全期货公司风险出清长效机制。对不顺应持续性筹谋规则要求、严重影响平常筹谋的期货公司，照章毁掉期货业务许可。饱读舞通过兼并重组安详化解期货公司风险。加强舆情不竭、风险处置、选藏镇定等使命协同，稳妥出清期货公司个案风险。赈济具备条件的期货公司拓宽成本补充渠谈，提高详尽实力和抗风险才能。

五、强化期货商场风险驻防

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（八）巩固期货商场风险驻防预警体系。建立健全跨走动所跨商场跨境风险监测办法体系。完善期货保证金阻塞开动和安全存管规则，保险期货商场资金相差看得清、管得住。加强对大额资金的监测不竭。常态化开延期货商场压力测试，优化测试方法，加强定量分析，强化对风险的起源管控和早期改造。

（九）提高期货商场风险打法和处置才能。压实结算参与东谈主的风险不竭和赔本继承包袱。优化担保品不竭。严格对期货交割库的禀赋审查，加强交割库日常不竭，推动期货走动所分享交割库风险预警信息。优化多档次爽约风险处置规则。探索好意思满期货风险准备金常态化、便利化使用。提高期货商场基础设施的汇注和信息安全水平。加强期货商场信息技能工作机构备案不竭。

六、提高商品期货商场服求实体经济质效

（十）充分线路商品期货期权品种功能。聚焦农业强国、制造强国、绿色低碳发展等，完善商品期货商场品种布局。立足于更好振奋实体企业风险不竭需求，丰殷商品期货商场走动器用。推动商品期货商场持续贴合现货商场实践和产业发展需要，络续提高功能线路水平，增遍及量商品价钱的影响力和竞争力，推动加速建筑贸易强国。

（十一）期现联动服求实体经济高质料发展。制定实施产业客户提高行动贪图，持续改善企业套期保值走动的轨制环境。稳步引申组合保证金，完善作念市商不竭规则，裁汰企业套期保值成本。线路期货公司专科上风，为实体企业提供更为优质的孳生品详尽工作。深切作念好要点商品价量办法的趋势性监测和前瞻性研判，建立期现货、场表里、境表里详尽分析体系，提高从期货看宏不雅、从宏不雅看期货的才能，更好工作宏不雅经济不竭。加强期货价钱分析解读，疏导企业说明价钱信号合理安排坐蓐筹谋。推动批刊行业和企业高质料发展，范例商品现货商场走动，促进商品现货商场优化升级，提高商品现货商场信用水平，为商品期货商场高质料发展创造更故意的基础条件。

七、稳慎发展金融期货和孳生品商场

（十二）提高金融期货和孳生品商场发展水平。线路股指期货期权镇定商场、活跃商场的双重功能，丰富走动品种，扩大商场隐敝面，提高走动便利性，加强期现货商场协同联动，助力增强股票商场内在镇定性。在国债期货跨部委和谐机制下，稳妥有序推动生意银行参与国债期货走动试点。赈济各类中永久资金开展金融期货和孳生品套期保值走动。

（十三）深化成本商场规模孳生品监管改造。完善成本商场规模孳生品监管规则，长入对质券期货筹谋机构开展孳生品走动的监管模范和强度。健全成本商场规模走动申报库，建立长入范例的机构、居品、走动识别体系，提高数据质料和可用性，鼓舞申报库间数据互通，为强化系统性风险监测监控提供扶直。加强对质券期货筹谋机构柜台孳生品业务的审慎监管和行动监管。

八、稳步鼓舞期货商场对外洞开

（十四）持续扩大高水平轨制型洞开。有序推动顺应条件的商品期货期权品种纳入对外洞开品种界限，允许及格境外投资者参与更多商品期货期权品种走动。连续股指期货、国债期货纳入特定品种对外洞开。赈济境表里期货走动所深化居品和业务合作，允许境外期货走动所推出更多挂钩境内期货价钱的金融居品。加大海外商场开发耕作力度，眩惑更多境外产业企业参与境内期货走动。

（十五）强化洞开环境下监管才能建筑。进一步线路中国期货商场监控中心功能，夯实大数据基础，增强数据挖掘和分析才能，向数字化、智能化、实时反映转型，放纵提高洞开环境下期货商场开动监测水平。

九、深化期货商场监管合作

（十六）优化期货监管资源确立。强化中国证监会对期货商场的行政监管职能，完善期货走动所和期货业协会自律不竭职能。充分愚弄科技技能赋能期货监管，提高非现场监测遵循，优化现场查验资源确立。依托监管大数据仓库，加强期货监管与股票、债券、基金等监管的数据信息分享。

（十七）强化跨部门、跨地区监管协同。加强期货监管部门与现货商场不竭部门、其他金融不竭部门之间的信息分享、调换会商和协同联动，妥善打法期现货商场风险，促进期现货商场安详健康发展。加强对产业企业的培训，推动产业企业充分利用期货商场提高筹谋水温情抗风险才能。金融不竭部门、处所政府、司法机关加强调换合作，协力打击期货商场积恶违游记动和违警期货看成。中国证监会进一步强化与境外监管机构的跨境监管法律解释合作。

十、保险步调

各干系方面要按照本观点要求，细化职责单干，加强资源保险，强化使命协同，作念好政策解读和东谈主员培训，确保各项政策步调落到实处。要加强基础轨制连续联想，持续评估期货商场轨制规则的针对性、灵验性和践诺成果，推动监管规则立、改、废使命。各地区各部门要为期货商场高质料发展营造精采的公论环境，稳慎鼓舞影响界限较大、商场较为眷注的政策步调。要切实加强期货监管干戎行伍政事建筑、想想建筑、组织建筑、立场建筑、顺次建筑，提高期货监管干部的政事教化和业务才能，好意思满监不竭念和使命立场大滚动。要疏导期货公司加强部队建筑，发扬本分守信、以义取利、老成审慎、守正改造、照章合规的行业文化，诞生精采社会形象。

著述着手：国务院办公厅安捷情色，原文标题：国务院办公厅转发中国证监会等部门《对于加强监管驻防风险促进期货商场高质料发展的观点》的示知

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